资产托管服务

一)资产保管

资产保管是指中信证券作为托管人,为保障基金资产及基金份额持有人的合法权益,依照国家的相关法律法规,履行资产保管职责,保证基金资产的安全、独立和完整,主要职责包括:

1、托管资产相关账户的开立和管理;

2、托管资产所涉印章的保管;

3、重要文件的保管;

4、托管资产核对。

二)资金结算

资金结算是指中信证券作为托管人,根据相关市场的结算制度及基金管理人的有效指令执行资金的结算划付并进行日终清算结果的核对,以全面保障托管产品证券交易的成功交收、清算资金的划付效率及结算资金的安全。主要包括场内市场清算、银行间市场清算、基金份额交易清算及其他场外清算等。

三)会计复核

会计复核是指中信证券作为托管人,依据《会计法》、《证券投资基金法》、《企业会计准则》、基金合同和托管协议以及国家其他有关法律法规的要求,对基金资产和负债进行定价、估值处理、生成基金会计凭证,并按约定的频率与基金管理人进行会计复核的过程。

会计复核内容主要包括:基金账务复核、基金头寸复核、基金资产净值复核、基金账务报表复核、基金费用及收益分配的复核及业绩表现数据复核等。托管业务会计估值核算遵循账务独立原则、信息安全原则及估值方法一致性原则,并及时核对会计估值结果、保证账实相符、账账相符。

四)投资监督

投资监督是指中信证券作为托管人,督促基金管理人遵循相关法律法规及基金合同等要求, 合法合规地进行基金投资操作,以保障托管资产的安全,维护基金份额持有人的合法权益,其工作体系主要包括如下内容:

(1)建立对基金投资范围、投资对象、投融资比例、投资禁止行为等进行监督的内容、标准和程序;

(2) 建立对基金管理人参与银行间债券市场进行监督的内容、标准和程序;

(3)建立对基金管理人选择存款银行进行监督的内容、标准和程序;

(4)建立对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查;

(5)建立对基金投资其他方面进行监督的内容、标准和程序。

五)信息披露

信息披露是指中信证券作为托管人,根据相关法律法规及基金合同等要求,履行信息披露事务,主要包括产品募集信息、基金运作信息、基金临时信息的复核及披露工作。

六)绩效评估及风险管理

中信证券作为托管人,可为基金管理人提供绩效分析及风险管理服务。主要包括:

1. 为基金管理人提供基金绩效评估服务:

1)根据投资需要,灵活定制组合,针对不同账户、证券品种进行绩效评估服务。

2)运用多种评估模型对基金进行绩效分析:投资绩效、管理人绩效、管理公司整体绩效、GIPS相关、绩效归因分析等。

2. 为基金管理人提供风险管理服务:

1)根据账户类型、业务维度、风险类型进行风险分析。

2)根据风险指标计算结果提供定制化的风险管理分析报告,并从产品角度向基金管理人提供风险管理咨询服务。

七)信息服务

信息服务是指中信证券通过专有的信息服务团队,提供面向管理人和投资人的基础数据、交易持仓报告、资讯服务等服务。

信息服务的主要内容包括:

1、交易及清算数据的查询和下载;

2、统计报告下载,包括估值报告、风险报告、绩效报告等下载;

3、资讯服务:通过资讯平台推送与客户持仓关联的资讯报告信息,服务更具针对性。

信息服务可通过网站、短信、邮件等多种渠道推送和提供。

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